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反洗钱事情总结演讲

发表时间: 2019-08-12

  反洗钱工做总结演讲 篇一:银行年度反洗钱工做总结 ⅩⅩ银行年度反洗钱工做总结 ⅩⅩ年,我司反洗钱工做紧紧环绕市公司反洗钱工做要 求及工做沉心,认实进修、贯彻施行《反洗钱法》 ,充实认 识到反洗钱工做的主要性, 按照 《中华人平易近国反洗钱法》 、 《金融机构反洗钱》 《金融机构大额买卖和可疑买卖报 告办理法子》 《金融机构客户身份识别和客户身份材料及交 易记实保留办理法子》等相关法令律例和公司的各项规章制 度,正在宣传取培训相连系的同时,继续提拔员工对反洗钱工 做的认识,日常工做中,切实履行反洗钱权利,进一步完美 工做机制,强化对各项营业的监管,勤奋提高反洗钱识别水 平。现将ⅩⅩ年反洗钱工做环境总结如下: 一、次要工做完成环境及反洗钱工做结果 (一)采纳多种形式,宣传贯彻《反洗钱法》 1. 反洗钱培训: 宣传贯彻 《反洗钱法》 。 操纵晨会时间, 每月召开两次反洗钱培训勾当,培训勾当采用矫捷、有针对 性的体例进行。培训次要环绕《反洗钱法》 、 《反洗钱工做管 理法子实施细则》及弥补、 《营业办理反洗钱工做实施 细则》及相关弥补、等相关轨制展开进修,次要目标是 更深切的普及反洗钱根基学问,次要从应尽的反洗钱权利及 未按履行反洗钱权利应承担的法令义务等方面深切浅 出地了反洗钱相关学问。通过培训,大幅度提高了大师 对反洗钱工做的认识。 认实开展反洗钱月宣传勾当。按照公司《关于转发公司 〈关于开展反洗钱宣传勾当的通知〉的通知》及市公司相关 文件,9 月我部开展了以“依法履行反洗钱权利,防止 和冲击洗钱犯罪”为从题的反洗钱专题宣布道育勾当。操纵 多路子、 多渠道对大师进行勾当宣传, 勾当内容针对性较强, 宣传达到较好结果。 2.举办反洗钱学问测验。为鞭策《反洗钱法》等法令 律例学问的进修和宣传,使各岗亭工做人员理解和控制反洗 钱法令律例轨制,更好地履行反洗钱权利,我司按照市公司 要求并连系我司具体环境,进行了反洗钱学问测验。极大地 提高了反洗钱从业人员的理论学问程度和营业本质,无力地 推进了反洗钱工做的开展。 3、按市公司要求,及时对可疑买卖进行登记、识别、 审核、排查,做好客户消息留存和保管;每月按时反洗 钱报表、按照现实环境撰写反洗钱季度总结等。 正在发卖环节人工识别可疑买卖,通过按期抽取可疑买卖 数据进行人工识别, 并逐笔保留可疑买卖识别轨迹。加强大 额买卖的审核。按照公司反洗钱工做要求,我司对大额买卖 做好相关消息登记、及时反洗钱小组进行审核、识别, 严酷施行《金融机构大额买卖和可疑买卖演讲办理法子》规 定; 按照向市公司及本地人平易近银行报送可疑买卖演讲 及非现场监管消息。 对系统抽取的可疑买卖数据消息进行阐发并填写《可疑 买卖消息 审核登记表》 ,并按进行阐发。 4、正在ⅩⅩ年度反洗钱工做中,取得较好结果,我司未 发生一例反洗钱案件,这也申明了我司正在反洗钱工做的施行 过程中管控到位,杜绝了风险的发生。 (二) ,加强反洗钱工做相关规章轨制的施行力度 1.加强反洗钱工做内部办理轨制的实施。以《反洗钱 法》为工做指点方针,继续深切实施《反洗钱工做办理实施 细则》将反洗钱义务明白到人到岗,确保公司反洗钱工做的 成功开展。并将反洗钱纳入岗亭职责内容。全面、精确体会 市公司关于反洗钱的各项,依法调整和规范各岗亭日常 工做中的准确操做流程,严酷实施内部办理轨制,严酷内部 办理,无效防备了各类法律风险。 3、对达到客户消息识此外客户正在打点营业时对客户当 事的关系进行审核,就地查对客户的无效身份证件或者 其他身份证件,并进行登记其身份根基消息,留存无效 身份证件或者其他身份证件的复印件或者影印件,若为 则保留其双面材料。 4.对集体客户进行身份识别时,对法人代表进行身份 识别,正在符律律例的前提下,按安全合同识别被保 险人。 5.正在取银行、邮政等代办署理机构签定的安全代办署理和谈中加 入反洗钱权利,监视安全代办署理方履行客户身份识别职责。 6. 当客户呈现反洗钱法令律例要求进行从头识此外情 况时,对该 客户从头进行客户身份识别,并留存相关识别材料。 7.对客户按相关进行风险品级划分,按期审核保留 的客户根基消息。 (三)面对的次要问题: 1、相关岗亭人员正在营业处置过程中对客户身份识别、 可疑买卖的判断经验还不敷,技术技巧还有待提高; 2、部份营业员对履行反洗钱权利还需深切认识, 支撑共同公司开展反洗钱及买卖材料、客户身份消息材料保 存工做的自动性仍需加强; 4、公司对反洗钱法令律例及实施细则的宣传培训还有 待进一步加强。 三、ⅩⅩ年反洗钱工做思 ⅩⅩ年,我司反洗钱工做的总体思是:继续深切的开 展反洗钱监管,强化反洗钱非现场监管,加大反洗钱监视检 查力度,全面提高反洗钱工做正在防止和冲击洗钱犯罪方面的 无效性。 (一)继续加强对《反洗钱法》的宣传和培训工做。将 《反洗钱法》的宣传取培训做为贯彻落实反洗钱法令律例、 做好反洗钱工做的根本,继续普遍深切开展反洗钱相关学问 宣传培训勾当, 提高全社会对反洗钱的认识。 以宣传促认识, 营制愈加稠密的反洗钱空气。 (二)加大对沉点可疑买卖的阐发、识别力度。勤奋提 高自动识别涉嫌洗钱线索的能力和程度,积极寻找可疑买卖 线索,加大对沉点可疑买卖的阐发、审查,如有涉嫌洗钱的 案件发生,则义不容辞的共同司法机关峻厉冲击洗钱犯罪活 动。 (三)强化反洗钱非现场监管。按照《反洗钱非现场监 管法子(试行) 》及相关文件要求,切实施行非现场演讲制 度,并按照相关评估,对市公司发送的消息材料和履行 反洗钱权利环境进行评估和品级划分登记,实行品级办理制 度。对存正在问题和品级较低的问题,进行传递,并做为沉点 对象实施反洗钱监管。 反洗钱工做是一项持久而艰难的工做,为此项工做 一般有序开展, 我公司将继续强化组织带领, 明白工做职责, 确保公司反洗钱工做的成功开展;正在新一年反洗钱工做中, 我司会自始自终的对相关岗亭人员进行